《国鹏盛世3号契约型私募基金》阶段性清算报告公示通知
2021-05-10 09:02:10
“国鹏盛世3号契约型私募基金”(以下简称“本基金”)，本基金成立于2017年12月14日。现对本基金进行了阶段性清算，现将清算情况报告如下：
一、基金基本情况
1、基金名称：国鹏盛世3号契约型私募基金
2、基金编号：SY9085
3、基金类型：契约型
4、初始基金规模：人民币10850万元
5、基金成立日：2017年12月14日
6、基金管理人：国鹏投资管理有限公司
7、基金财产专户：
开户名：国鹏盛世3号契约型私募基金
开户行：青岛银行股份有限公司市南支行
账 号：802220200696966
二、基金投资情况
本基金的投资范围为直接或间接投资商业服务领域（如企业服务、商业服务、地产服务、消费服务等行业）的成熟型优质公司的全部或部分股权（以下简称“标的股权”），或者投资用于上述标的股权投资而安排的公司的股权（或可转换为股权或可交易为股权的债权）或有限合伙企业的份额。本基金的闲置资金可投资于银行存款、货币型基金、银行理财、信托计划、证券公司专项资产管理计划、公募基金子公司专项资产管理计划、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募投资基金（包括管理人管理的其他私募投资基金）及其他金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。
三、基金分配情况
截至报告出具日，本基金未向投资者分配。
四、基金目前状况
本基金期限已届满，因融资人逾期尚未完全清算。为保护投资者的合法利益，国鹏投资对项目公司股权转让方根据协议做了两种处理。
1、法律诉讼
国鹏投资与陈佑伟签署的股权转让协议及补充协议，协议约定了回购条款。经多次沟通，回购责任人未履约，2020年1月，国鹏投资在北京市二中院对回购责任人提起诉讼，目前已进入执行阶段。
2、增加退出渠道
国鹏投资与其他股权转让方签署的股权转让协议没有回购条款，为了新增退出渠道，在经过投资者表决同意的情况下，国鹏投资经多次尝试，2020年10月，国鹏投资与项目公司实际控制人签署了包含回购条款的协议，基金延期3年。
五、对基金账户内资金进行部分清算
经基金托管人核实，截止到2021年1月26日国鹏盛世3号契约型私募基金在青岛银行市南支行的基金账户余额为人民币9,745,291.25元。鉴于该基金全部清算回收周期时间较长，为满足基金投资人尽快分配的诉求，现对基金账户内资金进行阶段性清算。为符合《国鹏盛世3号契约型私募基金基金合同》第二十二条第（四）款的约定，“基金财产的分配顺序如下：1），支付清算费用；2），缴纳所欠税款；3）清偿基金债务；4）按基金投资者持有的基金份额比例进行分配。1）---3）项受偿之前，不得分配基金财产。”故需确保前三项费用足额受偿。清算小组根据《国鹏盛世3号契约型私募基金清算审计报告信会师报字[2021]第ZB50093号》审计报告决定账户预留不低于人民币218万元用于可能产生的法律、资产变现、审计、汇兑手续费等事宜开销。预留金额若有不足，由基金管理人承诺垫付超出部分的，最终由基金财产偿还；若有结余，剩余部分最终清算时向投资人按比例分配。本次阶段性清算可供分配货币资金人民币7564411.37元，本次阶段性清算分配人民币7564408.00元。按投资人的投资比例进行分配。
